Compliance

Con il termine Compliance si intende la conformità delle attività aziendali alle disposizioni normative, ai regolamenti, alle procedure ed ai codici di condotta.

Ogni azienda – indipendentemente dalla dimensione e dalle caratteristiche di business – deve dedicare attenzione al tema della conformità dei comportamenti e delle prassi aziendali ad un crescente numero sia di norme cogenti che di procedure interne, adottate volontariamente per il proprio funzionamento.

A puro titolo esemplificativo, tra le disposizioni normative più note che “regolano” l’attività aziendale ricordiamo:

  • D.Lgs. 81/08 “Testo Unico Sicurezza sul lavoro”;
  • D.Lgs. 152/2006 “Testo Unico Ambientale”;
  • D.Lgs. 231/01 “Disciplina della responsabilità amministrativa delle persone giuridiche”;

  • GDPR (General Data Protection Regulation – Regolamento UE 2016/679) e D.Lgs. 196/03 “Codice in materia di protezione dei dati personali” cd. Codice Privacy;
  • L. 262/2005 “Disposizioni per la tutela del risparmio e la disciplina dei mercati finanziari”;

  • D.Lgs. 231/07 “Normativa Antiriciclaggio”.

​​​La Compliance riveste sempre più un ruolo cruciale: nuove normative sono state recentemente emanate per regolamentare mercati in rapida evoluzione e caratterizzati da crescenti complessità, mentre le situazioni di elevata incertezza in cui operano le aziende rendono sempre più importante l’applicazione anche di regole interne.​

Le attività di Compliance riguardano l’individuazione delle prescrizioni applicabili ad ogni azienda, la valutazione della conformità alle norme, l’analisi e la misurazione dei rischi di:

  • sanzioni legali o amministrative;
  • perdite operative;

  • deterioramento della reputazione aziendale;

In caso si rilevino criticità, i nostri interventi in ambito Compliance suggeriscono le soluzioni più opportune che l’azienda può adottare per prevenire, gestire e controllare i rischi di non conformità alle norme e assicurano l’assistenza ai responsabili aziendali per avviare e perfezionare le eventuali azioni correttive ritenute necessarie.

per il mancato rispetto di: leggiregolamenti, procedurecodici di condotta.

Gli interventi proposti sono basati su approccio integrato riferito all’insieme delle normative applicabili all’azienda, in modo da limitare le possibili duplicazioni di attività e gli sprechi di risorse, favorendo scelte in grado di contribuire al miglioramento dei risultati aziendali, oltre che di perseguire efficacemente gli obiettivi di conformità.