Risk & Control Check-up

Questionario per l’analisi e la valutazione preliminare dei rischi verso cui è esposta l’azienda e delle misure di controllo adottate.

Parte 1 - Anagrafica

Azienda *

Partita iva *

Referente aziendale * (Nome e Cognome)

E-mail *

Ruolo referente aziendale *

Telefono

Parte 2 - Rischi potenziali e misure di controllo

Selezionare una risposta per ogni quesito

1. Sono individuati e misurati – in modo continuo - i rischi verso cui è potenzialmente esposta l’azienda? *

2. La società riceve sempre ordini o contratti dai clienti con una precisa documentazione tecnico-economica? *

3. La società si avvale regolarmente di agenti, distributori, progettisti, tecnici, consulenti o di altri professionisti esterni? *

4. La società effettua acquisti sempre con ordini scritti e sistematicamente approvati da figure diverse in base all'importo? *

5. L’Azienda partecipa (o ha in programma di partecipare) a gare o riceve appalti da Enti Pubblici (nazionali o esteri) o da aziende private con rilevante quota a partecipazione pubblica? *

6. L’eventuale indisponibilità di informazioni contenute all’interno dei Sistemi informativi può produrre un fermo dei principali processi aziendali? *

7. L’Azienda tratta informazioni (proprie o dei suoi clienti) ritenute di interesse tecnico e/o commerciale rilevante per la concorrenza? *

8. Tutti gli accessi ad applicativi informatici o ad archivi cartacei sono gestiti e controllati (es. gestione utenti, profili, credenziali, accesso controllato agli archivi cartacei o ai locali)? *

9. È stato predisposto e mantenuto aggiornato il Documento di Valutazione dei rischi secondo la normativa vigente in materia di sicurezza sul lavoro? *

10. La Società predispone ed aggiorna un’analisi degli aspetti ed impatti ambientali significativi? *

11. Le responsabilità sono attribuite in forma scritta, con chiarezza e sono mantenute aggiornate? *

12. I processi aziendali sono formalmente individuati con rilevazione delle attività che li compongono e delle responsabilità correlate? *

13. La Società ha un adeguato sistema di separazione tra funzioni all’interno dei processi (ad es. le attività di ordine, esecuzione, controllo sono svolte da responsabili diversi)? *

14. La società ha adottato un Codice Etico e un Sistema Disciplinare? *

15. La società si è dotata di sistemi di gestione certificati o di modelli organizzativi per la conformità (Compliance Program)? *

16. Esistono procedure formali e/o altri strumenti di autoregolamentazione che la società applica concretamente e mantiene aggiornati? *

17. I risultati delle verifiche svolte in merito alla corretta gestione nei vari ambiti aziendali sono diffusi a tutti i livelli dell'organizzazione? *

18. Le iniziative di formazione sono pianificate in base agli esiti dell'analisi dei fabbisogni e alle verifiche di efficacia su iniziative precedenti? *

19. L’Azienda dispone di un sistema di gestione documentale, in grado di gestire la classificazione, la visualizzazione e i relativi aggiornamenti dei documenti aziendali? *

20. I sistemi di controllo forniscono tempestiva segnalazione dell’esistenza e dell’insorgere di situazioni di criticità? *

Parte 3 - Profilo azienda

Indirizzo *

Siti * (indicare il numero di tutti gli eventuali siti – produttivi e non – oltre alla sede aziendale)

Organo amministrativo *(es. Consiglio d'Amministrazione, Amministratore Unico...)

Organo di controllo * (selezionare una risposta)

Settore merceologico *

Prodotto/Servizio principale *

Fatturato annuo ultimo esercizio * (in milioni di euro)

Fatturato annuo esercizio precedente * (in milioni di euro)

Numero dipendenti ultimo esercizio *

Numero dipendenti esercizio precedente *

Fa parte di un gruppo * (selezionare una risposta)

Mercato di vendita * (selezionare una risposta)

Mercato di approvvigionamento * (selezionare una risposta)

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