Risk & Control Check-up

Azienda *

Partita iva *

Referente aziendale * (Nome e Cognome)

E-mail *

Ruolo referente aziendale *

Telefono

1. Sono individuati e misurati – in modo continuo - i rischi verso cui è potenzialmente esposta l’azienda? *
—Seleziona un'opzione—Sì, per tutte le categorie di rischioSolo per alcune categorie di rischioSolo per i rischi di complianceSono individuati e misurati, ma non in modo continuoSono individuati, ma non misuratiNo, per nessuna categoria di rischio

2. La società riceve sempre ordini o contratti dai clienti con una precisa documentazione tecnico-economica? *
—Seleziona un'opzione—Sì, sempre da tutti i clientiSolo da alcuni clientiSolo per alcuni ordini o contrattiSolo con documentazione tecnicaSolo con documentazione economicaNo, mai

3. La società si avvale regolarmente di agenti, distributori, progettisti, tecnici, consulenti o di altri professionisti esterni? *
—Seleziona un'opzione—Si avvale regolarmente di collaboratori esterni commerciali (agenti, distributori), tecnici (progettisti, tecnici) e con diversa specializzazione (consulenti o altri professionisti)Solo di collaboratori esterni commerciali (agenti, distributori) e/o tecnici (progettisti, tecnici)Solo di collaboratori esterni commerciali (agenti, distributori) e/o con diversa specializzazione (consulenti o altri professionisti)Solo di collaboratori esterni tecnici (progettisti, tecnici) e/o con diversa specializzazione (consulenti o altri professionisti)No, non si avvale regolarmente di nessun collaboratore esterno

4. La società effettua acquisti sempre con ordini scritti e sistematicamente approvati da figure diverse in base all'importo? *
—Seleziona un'opzione—Sì, per tutti gli acquistiSolo per alcune tipologie di acquistiSempre con ordini scritti, ma approvati da figure non distinte in base all’importoSempre con ordini scritti, ma non formalmente approvatiNo, mai

5. L’Azienda partecipa (o ha in programma di partecipare) a gare o riceve appalti da Enti Pubblici (nazionali o esteri) o da aziende private con rilevante quota a partecipazione pubblica? *
—Seleziona un'opzione—Sì, partecipa periodicamentePartecipa solo occasionalmenteHa in programma di iniziare a partecipare entro 2 anniNo, mai

6. L’eventuale indisponibilità di informazioni contenute all’interno dei Sistemi informativi può produrre un fermo dei principali processi aziendali? *
—Seleziona un'opzione—Sì, sempreSolo per alcune categorie di informazioniPuò produrre il fermo di alcuni processi, ma non di tutti i principali processi aziendaliPuò determinare problemi, ma non un fermo di processi aziendaliNon provoca nessun problema e nessun fermo di processi aziendali

7. L’Azienda tratta informazioni (proprie o dei suoi clienti) ritenute di interesse tecnico e/o commerciale rilevante per la concorrenza? *
—Seleziona un'opzione—Sì, sia di natura tecnica che commercialeSolo di natura tecnicaSolo di natura commercialeNo, di nessuna rilevanza

8. Tutti gli accessi ad applicativi informatici o ad archivi cartacei sono gestiti e controllati (es. gestione utenti, profili, credenziali, accesso controllato agli archivi cartacei o ai locali)? *
—Seleziona un'opzione—Sì, sono gestiti con specifiche misure di controllo gli accessi sia ad applicativi informatici che ad archivi cartaceiSono gestiti con misure di controllo solo gli accessi ad applicativi informaticiSono gestiti con misure di controllo solo gli accessi ad archivi cartaceiLe misure di controllo esistenti presentano criticitàNon sono gestiti con misure di controllo specifiche gli accessi ad alcuni applicativi informatici e ad alcuni archivi cartacei

9. È stato predisposto e mantenuto aggiornato il Documento di Valutazione dei rischi secondo la normativa vigente in materia di sicurezza sul lavoro? *
—Seleziona un'opzione—Sì, con ultimo aggiornamento effettuato entro l’anno in corsoIl DVR è stato predisposto ma dall’ultimo aggiornamento è trascorso più di un annoIl DVR è stato predisposto, ma è riferito ad un ambito parziale delle attività aziendaliNon è stato ancora predisposto

10. La Società predispone ed aggiorna un’analisi degli aspetti ed impatti ambientali significativi? *
—Seleziona un'opzione—Sì, con ultimo aggiornamento effettuato entro l’anno in corsoL’analisi è stata predisposta, ma dall’ultimo aggiornamento è trascorso più di un annoL’analisi è stata predisposta, ma è riferita ad un ambito parziale delle attività aziendaliNon è stata ancora predisposta

11. Le responsabilità sono attribuite in forma scritta, con chiarezza e sono mantenute aggiornate? *
—Seleziona un'opzione—Sì, per tutte le funzioni e per tutti i ruoliSolo per alcune funzioniSono attribuite in forma scritta e con chiarezza, ma non sono aggiornateSono attribuite in forma scritta ma non sono né chiare né aggiornateNon sono attribuite in forma scritta per nessuna funzione e per nessun ruolo

12. I processi aziendali sono formalmente individuati con rilevazione delle attività che li compongono e delle responsabilità correlate? *
—Seleziona un'opzione—Sono formalmente individuati tutti i processi con rilevazione delle corrispondenti attività e responsabilitàSolo alcuni processi sono formalmente individuati con rilevazione delle corrispondenti attività e responsabilitàSono formalmente individuati processi e attività che li compongono, ma non sono rilevate le responsabilità correlateSono formalmente individuati processi e responsabilità correlate, senza rilevare le attività che li compongonoSono individuati formalmente processi, ma non le corrispondenti attività e responsabilitàNo, non è stato individuato formalmente alcun processo

13. La Società ha un adeguato sistema di separazione tra funzioni all’interno dei processi (ad es. le attività di ordine, esecuzione, controllo sono svolte da responsabili diversi)? *
—Seleziona un'opzione—Sì, per tutti i processi aziendaliSolo per i processi che comportano attività di movimentazione finanziariaSolo per i processi che includono attività che comportano controlli previsti dalla legge e/o dalle procedure interneNo, per nessun processo

14. La società ha adottato un Codice Etico e un Sistema Disciplinare? *
—Seleziona un'opzione—Sì, entrambiSolo il Codice EticoSolo il Sistema DisciplinareNo, nessuno dei due

15. La società si è dotata di sistemi di gestione certificati o di modelli organizzativi per la conformità (Compliance Program)? *
—Seleziona un'opzione—E’ dotata di uno (o più) Sistema di gestione certificato, di un Modello 231 aggiornato e di un Sistema Privacy conforme al GDPRE’ dotata di almeno due tra un Sistema di gestione certificato, un Modello 231 aggiornato, un Sistema Privacy conforme al GDPRE’ dotata di almeno uno tra un Sistema di gestione certificato, un Modello 231 aggiornato, un Sistema Privacy conforme al GDPRE’ dotata di un Compliance Program diverso dai precedentiNon è dotata di alcun Compliance Program

16. Esistono procedure formali e/o altri strumenti di autoregolamentazione che la società applica concretamente e mantiene aggiornati? *
—Seleziona un'opzione—Sì, in tutti gli ambiti aziendali e che prevedono l'uso di strumenti di controllo specifici (quali abbinamento firme, riconciliazioni frequenti, supervisione, contrapposizione di funzioni / separazione dei compiti)Solo in alcuni ambiti aziendali sono applicate procedure aggiornate e con previsione di impiego di strumenti di controllo specificiSono applicate e mantenute aggiornate procedure che non prevedono l'uso di strumenti di controllo specificiSono applicate procedure, ma non aggiornateNon sono applicate procedure e/o altri strumenti di autoregolamentazione

17. I risultati delle verifiche svolte in merito alla corretta gestione nei vari ambiti aziendali sono diffusi a tutti i livelli dell'organizzazione? *
—Seleziona un'opzione—Sì, a tutti i livelli e per tutte le verificheLe evidenze di tutte le verifiche sono comunicate solo ad alcuni livelli (o alcune funzione), mentre agli altri livelli sono comunicati solo gli esiti di alcune verificheSolo ad alcuni livelli (o alcune funzione) sono comunicati gli esiti di tutte o alcune verificheNon sono previste comunicazioni dei risultati delle verifiche svolte

18. Le iniziative di formazione sono pianificate in base agli esiti dell'analisi dei fabbisogni e alle verifiche di efficacia su iniziative precedenti? *
—Seleziona un'opzione—Sì, per tutte le iniziative di formazione e con coordinamento complessivo nell’ambito di un unico Piano annuale di formazione aziendalePer tutte le iniziative di formazione, ma senza predisposizione di un unico Piano annuale di formazione aziendaleSolo per alcune iniziative di formazione obbligatoria e facoltativaSolo per le iniziative di formazione obbligatoriaNo, mai

19. L’Azienda dispone di un sistema di gestione documentale, in grado di gestire la classificazione, la visualizzazione e i relativi aggiornamenti dei documenti aziendali? *
—Seleziona un'opzione—Sì, con regolamentazione dell’archiviazione e della conservazione con modalità tali da non permettere la modificazione successiva, se non con apposita evidenzaSì, ma senza regolamentazione dell’archiviazione e della conservazione dei documentiNon si dispone di un sistema di gestione documentale, ma si applica una procedura per la gestione regolamentata dell’archiviazione e della conservazione dei documentiNon si dispone né di un sistema di gestione documentale né di una regolamentazione dell’archiviazione e della conservazione dei documenti

20. I sistemi di controllo forniscono tempestiva segnalazione dell’esistenza e dell’insorgere di situazioni di criticità? *
—Seleziona un'opzione—Sì e con adozione di Piano di audit che prevede lo svolgimento di specifiche attività di audit almeno una volta l’annoSì, ma senza adozione di Piano di auditSolo per controlli riferiti ad alcuni ambiti aziendaliForniscono segnalazioni solo occasionalmente tempestiveNo, mai

Indirizzo *

Siti * (indicare il numero di tutti gli eventuali siti – produttivi e non – oltre alla sede aziendale)

Organo amministrativo *(es. Consiglio d'Amministrazione, Amministratore Unico...)

Organo di controllo * (selezionare una risposta)
—Seleziona un'opzione—Sindaco UnicoCollegio SindacaleSindaco Unico e Società RevisioneCollegio Sindacale e Società RevisioneNessuno

Settore merceologico *

Prodotto/Servizio principale *

Fatturato annuo ultimo esercizio * (in milioni di euro)

Fatturato annuo esercizio precedente * (in milioni di euro)

Numero dipendenti ultimo esercizio *

Numero dipendenti esercizio precedente *

Fa parte di un gruppo * (selezionare una risposta)
—Seleziona un'opzione—SìNo

Mercato di vendita * (selezionare una risposta)
—Seleziona un'opzione—ItaliaUeRow(mondo esclusi USA e Canada)World (mondo intero)

Mercato di approvvigionamento * (selezionare una risposta)
—Seleziona un'opzione—ItaliaUeRow(mondo esclusi USA e Canada)World (mondo intero)